基金專戶理財獲準參與股指期貨交易 證監會要求充分做好風險揭示工作

　　中國證監會有關部門負責人今天宣布，基金專戶理財業務可以參與股指期貨交易，監管機構不對專戶理財業務參與股指期貨交易的投資目的、投資比例、信息披露等內容進行規定，但值得注意的是，基金管理公司要充分做好風險揭示工作，針對擬參與股指期貨交易的資產委托人制作專門的風險提示函，充分揭示股指期貨交易風險。

　　證監會有關部門負責人表示，為有效防范專戶理財業務參與股指期貨交易可能帶來的各種風險，切實保護資產委托人的合法權益，基金管理公司應當根據公司自身的發展戰略和總體規劃，綜合衡量現階段的風險管理水平、技術系統和專業人員準備情況，審慎評估參與股指期貨交易的能力，以適用性原則為指導開發適合客戶需求的專戶產品，科學決策參與股指期貨交易的廣度和深度，并強化內部控制制度，完善風險管理系統，充分做好人員、制度等方面的準備工作。

　　上述負責人還表示，托管銀行業也應當加強對專戶理財業務參與股指期貨交易的監督、核查和風險控制。在投資報告中，資產管理人還應當詳細披露股指期貨交易情況，包括交易策略、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分解釋股指期貨交易對委托財產總體風險的影響以及是否符合既定的交易策略和投資目標。

　　在防范基金專戶理財參與股指期貨業務風險的同時，證監會有關負責人還表示，將繼續堅持高標準、嚴要求，對基金管理公司依法實施監管。據了解，證監會日前依法審核了由西部證券股份有限公司與紐約銀行梅隴資產管理國際有限公司合資成立的紐銀梅隆西部基金管理有限公司，這是金融危機爆發后近一年多來獲批的首家基金管理公司。可以說，歷經10余年，目前我國基金業呈現出持續快速穩定發展的良好態勢，但值得注意的是，在市場化程度提高、行業競爭激烈的背景下，基金公司分化日益明顯，對此，證監會有關負責人表示，一方面，基金管理公司要根據自身發展戰略和財務狀況樹立正確、長期的投資理念；另一方面，針對股權代持、公司治理混亂、投資運作不合規、內部控制薄弱以及"老鼠倉"、利益輸送、非公平交易等問題，證監會將持續依法監督，采取各類行政監管措施，打擊違法違規行為，全力維護基金持有人的利益。

　　此外，證監會還宣布，為進一步加大政務公開力度，提高工作透明度，加強外部監管，自7月1日起，在證監會網站的基金監管部頁面內公示基金募集申請核準的進度，并每周更新。據了解，公示的內容包括申請人、受理情況(包括材料接收日、通知補正日、接受補正材料日、受理決定或不予受理決定日)、審查情況(第一次反饋日、接收反饋意見日、第二次反饋意見日、接收第二次反饋日)、決定等內容。證監會有關負責人表示，公示上述信息后，對市場而言，可以讓基金公司了解審核進度，對基金銷售做出合理安排，減少不必要的溝通成本；對證監會自身而言，可以督促審核人員提高效率，增加工作透明度，強化外部監督。記者 王璐