證監會勒令券商停聘無資格營銷人員 近期發新規
2008年12月26日 20:23 來源:中國新聞網 發表評論
中新網北京十二月二十六日電(記者 賈靖峰)中國證監會二十六日宣布,近期已下發通知,要求券商立即停止新增無從業資格的營銷人員,已聘用者立即停止客戶招攬。證監會有關負責人今日向記者證實,近期將正式發布《證券經紀人管理暫行規定》,要求券商建立證券經紀人制度。
中證監有關負責人表示,目前部分證券公司存在聘用無從業資格的內部營銷人員、委托不具備條件的外部營銷人員開展經紀業務營銷的問題。
為解決上述問題,證監會近期下發《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》,要求對券商經紀業務營銷活動摸清底數,解決券商違規聘用營銷人員等遺留問題,并規范營銷人員執業行為,旨在防范營銷風險,為“證券經紀人制度”作準備。
通知要求證券公司立即停止新增無證券從業資格的營銷人員;已聘用的無證券從業資格的營銷人員,應立即停止從事客戶招攬、客戶服務等營銷活動。已獲得執業資格的營銷人員,可分類辦理手續,繼續展業。對無資格的營銷人員,證券公司應提供培訓,并協助其獲得從業資格。
證監會有關負責人說,通知下發后,對未能履行通知要求或繼續違規聘用營銷人員的證券公司,將嚴肅追究公司和有關人員責任,“發現一起,查處一起”。
這位負責人還透露,證監會正加緊醞釀內地證券經紀人管理制度,目前正就工商登記、經紀人傭金等問題與相關部門溝通,爭取近期正式發布《證券經紀人管理暫行規定》。(完)
【編輯:魏恒】
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