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周小川說中國證券市場法制建設速度很快

2001年4月12日 07:42

  中新社北京四月十一日電中國證監會主席周小川昨日指出,最近中國證券業在法治法規、對外開放、監管措施、新興技術等諸多方面都發生了或正在發生重大的變化。

  周小川表示,中國證監會將實行分層次監管,證券業協會逐步承擔實質性監管任務。

  據《中國證券報》報道,周小川昨天在出席中國證券業協會第二屆理事會第一次(擴大)會議時指出,最近中國證券市場發生了很大轉變,體現在法治規范方面,《證券法》出臺后,法制建設的速度很快。最近出臺了很多新的、具體的政策和指引,業界應適應這種變化。在迎接加入WTO、對外開放方面,整個市場局面正發生重大變化。同時新興技術的發展,使業務模式發生很大變化。

  在監管方面,最近出臺了許多新的舉措。從過去的審批制給“出生證”,到現在強化檢查機構的內部控制、合規經營等,下一步還將檢查機構的法人治理結構等狀況。

  周小川表示,在監管上,中國證監會主要抓兩頭:一是誰業務做得好,另一個是誰出錯多,違規違法多。如果出現違規違法就要扣分,對券商在某些業務方面,如許可證、人員資格等方面造成影響。他強調,證監會不會護短,要在現有法律法規范圍內給予監管對象壓力,增強控制。

  周小川說,為發展資本市場和規范證券公司,證監會希望盡力提供強有力的監管。但隨著市場的復雜化加大、產品增多,應清醒認識到,監管必須要分層次,其中非常重要的就是要依靠證券業協會,把市場的秩序和規范搞好。

  他還指出,在監管和自律的框架里,自律將起到非常重要的作用。今后,對一部分業務和產品的實質性監管任務,將由證券業協會這一自律性機構來進行。

  (完)

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